Пн. Дек 6th, 2021

В понедельник, 22 ноября, Центральный банк издал распоряжения о привлечении к административной ответственности ряда организаций финансового рынка. Информация была опубликована на сайте регулятора.

Так, банк “Открытие”, Тинькофф Банк и микрофинансовая компания “Центр финансовой поддержки” были привлечены к ответственности по статье 14.29 КоАП (“Незаконное получение или предоставление кредитного отчета”), которая охватывает незаконные, но не подпадающие под действие Уголовного кодекса действия по получению или предоставлению кредитного отчета или информации, составляющей кредитную историю и содержащейся в кредитном отчете.

Во всех трех случаях был наложен административный штраф, который может составить от 30 000 до 50 000 рублей для юридических лиц по данной статье КоАП. Эти постановления еще не вступили в силу.

В отношении компании “Капитал Лайф Страхование Жизни” и ее генерального директора Евгения Гуревича были вынесены судебные запреты по ч. 1 ст. 15.27 КоАП. Статья гласит следующее: “Несоблюдение правил организации и (или) осуществления внутреннего контроля, которое не привело к непредставлению информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, или об операциях, в отношении которых у работников организации, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, могут возникнуть подозрения, что они совершены в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, и которое может привести к передаче этой информации компетентным органам.”.

На компанию был наложен штраф (в данном случае он мог составить от 50 000 до 100 000 рублей), а ее директор получил предупреждение. Эти меры также еще не вступили в силу.

Центральный банк не раскрывает в своих отчетах более подробно причины привлечения финансовых учреждений к административной ответственности. Банки.ру приглашает организации присылать комментарии на адрес news@banki.ru, которые будут опубликованы в данном сообщении.

 24 total views,  6 views today